2024年7月23日，山东证监局公告，对中泰证券泰安东岳大街靠前证券营业部采取出具警示函的行政监督管理措施。经查，该营业部存在员工使用其本人微信向投资者发送开通新三板挂牌公司股票交易权限知识测试答案的情形。此行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定。复议与诉讼期间，处罚措施不会暂停执行。
本文源自金融界
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